合规是公司谋划和员工执业的基本要求 。所谓合规，就是要求人生就是博及全体员工的谋划治理和执业行为，切合执法、规则、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业品德和行为准则 。
合规是公司立身之本，直接影响公司的声誉，是公司生涯和生长的基本包管 ；合规也是羁系部分对证券公司的基本要求，羁系机制和政策将直接与合规联系，合规者受益、生长，违规者受罚、受限 。
公司合规文化理念
一、合规从高层做起
公司董事会、高级治理层高度重视公司谋划的合规性，并肩负有用治理公司合规危害的最终责任，起劲在全公司推行依法合规谋划的价值看法，增进公司各项合规制度得以有用实验 。
二、全员自动合规
合规是公司全体员工的基本职责，是各级员工的焦点义务，是员工执业应遵守的最主要行为准则 ；合规不但仅是公司合规治理部分及相关岗位的职责 。
公司每位员工都是其所在岗位合规遵法的践行者和直接责任人，有责任自动遵守执法、规则及准则 。
三、合规创立价值
合规治理能够通过提防合规危害爆发、提升公司声誉、创立营业时机等方面为公司创立价值：
（1）合规能够阻止因遭受执法制裁或羁系处分所导致的声誉或财务损失 ；
（2）合规能够直接或间接提升公司声誉和品牌价值，因而使得公司在营业拓展和立异上能够获得更多的时机 ；
（3）合规能够避免公司肩负不须要或可能的谋划危害，阻止直接财务损失 。
公司合规治理的目的
通过建设健全合规治理的框架和制度，实现对合规危害的有用识别和治理，培育全员自动的合规文化，增强自我约束能力，切实提防合规危害，确保公司及员工的谋划治理运动和执业行为切合执法、规则和准则的要求，力争形成公司内部约束到位、相互制衡有用、内部约束与外部羁系有机联系的长效机制，包管公司规范、稳健和可一连生长 。
公司合规治理的基来源则
（一）周全性原则 。公司的合规治理应当笼罩公司所有营业、各部分和全体员工，贯串决议、执行、监视、反响等各个环节 。
（二）责任制原则 。公司董事会、监事会和高级治理职员遵照执法、规则和公司章程的划定，推行与合规治理有关的职责，对公司合规治理的有用性肩负责任 。证券公司各部分认真人应当增强对本部分事情职员执业行为合规性的监视治理，对本部分合规治理的有用性肩负责任，公司员工对其执业行为的合规性负直接责任 。
（三）自动性原则 。公司各部分及全体员工在谋划治理运动和执业历程中应当自动举行合规审查，自动追求合规支持，自动报告合规危害，自动执行合规制度 。
（四）自力性原则 。合规认真人和合规治理部分具有自力性 。